非上市股份有限公司专利权注销后如何进行质权备案？

各位同行，晚上好。今天不聊KPI，不聊融资，咱们来聊个有点冷门但特重要的事儿——非上市公司的专利权注销后，质权备案到底该怎么弄？ <

>

我当财务总监快15年了，经手过专利质押融资、专利许可、专利作价入股，但专利注销后质权备案这事儿，说实话，是前两年才真正踩深坑的。以前总觉得专利注销就是权利终结，哪知道注销后质权还能藕断丝连？结果呢，差点因为一个小疏忽，让公司背上千万级的债务风险。今天就把这血泪史和独家秘笈都掏出来，大家权当听故事，能避坑的避坑，能参考的参考。

一、问题：专利没了，质权还在，银行找上门了

事情得从2021年说起。我们公司有一项核心专利A，是2018年用来向某银行质押贷款5000万的，期限3年，质权登记在国家知识产权局。结果2021年，因为技术迭代太快，这项专利被新的技术方案替代，我们主动向专利局申请了注销。

当时我心里还挺轻松：专利都注销了，质押关系自然就没了，银行那边打个招呼就行。结果呢？专利注销手续办完不到一个月，银行风控部直接发来《质权处置告知函》，大意是专利权已消灭，要求我们在30日内完成质权备案注销，否则启动贷款提前还款程序，并追究公司违约责任。

我当时就懵了：专利注销了，质权备案还备什么？这不是无中生有吗？赶紧把法务和研发的同事叫来开会，结果研发说专利注销是专利局的事，我们只负责技术，法务说质权备案注销是专利局流程，我们没经验，建议你直接找专利代理。我拿着银行函件，像捧了个烫手山芋——专利注销了，质权幽灵却还在，这事儿到底该怎么收场？

后来才知道，这事儿根本不是专利注销=质权消灭这么简单。专利权注销，只是专利所有权的法律状态终止，但基于专利权设立的质权作为一种担保物权，并不会自动消灭。如果没及时办理质权备案注销，质权人（银行）依然可以主张质权优先受偿权，万一公司其他债务违约，这笔质押贷款的债务就可能被认定为未清偿担保债务，风险大得很。

更麻烦的是，我们公司是非上市股份有限公司，不像上市公司有公开披露渠道，银行、合作方很难实时掌握专利状态变更信息。这种信息差，恰恰是风险的温床。

二、挑战：非上市公司的三无困境，踩坑是常态

在处理这个问题的过程中，我深刻体会到，非上市公司做专利注销后的质权备案，简直是三无人员闯关——无明确指引、无固定流程、无标准模板。具体来说，至少有四个拦路虎：

1. 法律依据碎片化，各部门解释打架

我翻遍了《专利法》《专利实施细则》《专利质押登记办法》，还有《动产和权利担保统一登记办法》，发现一个尴尬的事儿：专利注销后质权备案注销的具体流程，法律条文里只字未提。

专利局窗口的同志说：质权备案注销，得质权人（银行）申请，你们作为出质人，只能提供配合材料。银行那边却说：专利权都没了，质权基础丧失，你们作为出质人应该主动申请注销。俩部门踢皮球，我夹在中间，不知道该听谁的。

行业潜规则1：遇到这种模糊地带，别光看条文，多找实操指引。我当时是托了一个在专利局工作的老同学，才拿到一份内部《专利权注销后质权处置工作指引（试行）》，这种非公开的内部文件，往往比正式条文更管用。

2. 材料准备开盲盒，非上市公司证明难开

按照专利局的要求，办理质权备案注销，需要提交出质人/质权人共同签署的质权注销登记申请表专利权质押登记通知书专利权注销证明等材料。听起来简单，但实操中全是坑。

比如专利权注销证明，专利局只给电子凭证，没有纸质盖章件，银行那边非要红头文件，跑了三趟专利局才开出来。还有出质人资格证明，我们是股份有限公司，需要提供营业执照副本公司章程股东会决议，但章程里关于对外担保的条款，2018年和2021年版本不一样，银行要求提供最新章程并说明变更情况，又得去工商局调档案，折腾了一周。

小技巧：非上市公司准备材料时，一定要提前列清单+备注。我当时列了一张表，把每个材料的要求（如原件几份是否需要盖章是否需要说明）都标清楚，还附上了材料模板（比如股东会决议的模板，是法务从过往案例里整理的），省去了反复修改的时间。

3. 跨部门协作各吹各的号，效率低到想骂人

专利注销后的质权备案，不是财务一个部门能搞定的，需要研发（提供专利技术背景、注销原因）、法务（审核合同、准备法律文件）、行政（跑工商、跑专利局）、财务（对接银行、协调资金）一起上。

但问题是，研发觉得专利注销了，事儿就完了，对质权备案不上心；法务觉得这是流程问题，不归法律管，推给行政；行政又觉得材料太多，财务你牵头吧。结果就是人人有责，人人不管。我当时天天拿着进度表追着各部门跑，活像个监工，有次急得拍了桌子，研发老大还怼我：不就备个案吗？至于这么较真？

自嘲时刻：现在想想，我当时拍桌子确实有点冲动，但后来才明白，非上市公司最缺的就是跨部门协作机制。没有制度保障，全靠个人关系和领导权威，效率低得像蜗牛爬。

4. 历史遗留问题挖坑，老专利的糊涂账

我们公司有些老专利，是2015年质押的，当时质权登记还是纸质材料，电子档案都没扫描。后来专利注销时，研发只登记了专利号，没关联质权登记号，导致我拿着专利号去查质权信息，系统里显示无质押记录，但银行那边明明有纸质合同。

更绝的是，有一项专利2018年质押后，2019年专利权人变更过（从子公司转到母公司），但质权登记没同步变更，注销时子公司和母公司互相踢皮球，都说不是我们的事。我差点当场晕倒——这专利权注销的糊涂账，最后还得财务来擦屁股？

行业潜规则2：老专利的历史问题，一定要在专利全生命周期管理台账里记清楚。我当时是让研发把公司所有专利（包括已注销、已质押、已转让）都列了个表，关联专利号、质权登记号、质权人、质押期限、变更记录，虽然花了三天时间，但后来处理类似问题时，直接翻台账，效率高多了。

三、解决方案：五步走，把幽灵质权请出系统

踩了这么多坑，总算摸索出了一套专利注销后质权备案注销的流程。现在就五步：先查权属、再理关系、备齐材料、分步备案、闭环管理。

第一步：查家底——专利注销状态与质权信息核对

这是最关键的一步，千万别想当然。我当时的做法是：

- 登录国家知识产权局专利事务服务系统，下载《专利登记簿副本》，确认专利是否已注销、注销日期、注销原因（是主动注销还是被宣告无效）；

- 在专利质押登记公示系统查询该专利的质权登记信息，确认质权人、登记号、登记日期、担保范围（是专利权还是专利申请权）；

- 如果系统查不到质权信息，就联系专利局窗口，要求调取纸质质权登记档案，确认是否存在未公示的质押。

我建议：一定要用专利号+质权登记号双重查询，避免像我当时那样，因为只查专利号，漏掉了变更后的质权登记。

第二步：理关系——质权人沟通与责任划分

专利注销后，质权不会自动消灭，但质权所担保的债权如果已经清偿，质权就消灭了。第一步要和质权人（银行）确认：

- 质押贷款是否还清？如果还清，质权人应配合申请质权备案注销；

- 如果没还清，专利注销后质权如何处理？是要求提前还款，还是用其他财产替换担保？

我当时是直接带着《专利登记簿副本》和《贷款合同》去找银行风控负责人，开门见山说：专利注销了，质权基础没了，你们要么同意我们提前还款（我们愿意承担违约金），要么重新签担保协议。银行一开始很强势，后来我搬出《民法典》第440条知识产权中的财产权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但是出质人与质权人协商同意的除外，加上我们愿意多付半年利息，最后才松口，同意配合办理质权备案注销。

根据我的经验：和银行沟通时，别光求人家，要拿出法律依据和解决方案，让银行觉得和你合作比和你对抗更划算。

第三步：备弹药——材料清单与预审机制

材料准备是体力活，更是细致活。我当时列了以下核心材料，并搞了个预审机制——先让法务和行政审核，我再签字确认：

| 材料名称 | 注意事项 |

|----------|----------|

| 《专利权质押登记注销申请表》 | 出质人（公司）和质权人（银行）共同盖章，法定代表人签字 |

| 《专利登记簿副本》 | 专利局出具，需显示已注销状态 |

| 《专利权质押登记通知书》 | 原质押登记时的证明文件，遗失可申请补发 |

| 质权人同意注销的书面文件 | 银行盖章，需明确同意办理质权备案注销 |

| 出质人资格证明 | 营业执照副本、公司章程（最新版）、股东会决议（同意办理注销） |

| 专利权注销证明 | 专利局出具的《手续合格通知书》，需注明专利权注销 |

| 情况说明（关键！） | 说明专利注销原因不影响质权实现已与质权人协商一致等内容，最好附上银行回函 |

小技巧：情况说明是专利局最看重的材料，我当时的写法是：XX公司（出质人）与XX银行（质权人）于2018年X月X日就专利号ZLXXXXXXX签订《专利权质押合同》，登记号为XXXXX。因技术迭代，该专利于2021年X月X日被国家知识产权局核准注销。经双方协商一致，该专利权质权所担保的债务尚未清偿，但专利注销不影响质权人对公司其他财产的优先受偿权。现双方共同申请办理质权备案注销。这样既说明了情况，又规避了专利注销导致质权无效的争议。

第四步：办手续——线上线下结合，优先线上

现在专利局大部分业务都支持线上办理，但质权备案注销因为涉及共同申请，线上操作有点麻烦。我当时是线上预审+线下提交结合：

- 先登录专利事务服务系统提交质权备案注销预申请，上传所有材料的扫描件，让专利局预审人员先看一遍，避免材料不合格白跑一趟；

- 预审通过后，带着所有原件去专利局窗口提交，现场签字盖章。

如果线上操作不熟练，或者材料复杂（比如涉及历史遗留问题），建议直接去窗口，但一定要提前打电话预约，别像我第一次那样，没预约排队等了3小时。

第五步：闭环管理——更新台账，通知各方

备案完成后，千万别一办了之，一定要做闭环管理：

- 更新公司专利全生命周期管理台账，标注专利权注销+质权备案注销；

- 通知银行备案完成，要求银行更新内部系统；

- 如果公司有ERP或OA系统，把专利状态变更信息同步上去，避免后续业务部门不知道专利已注销再出问题；

- 保留所有备案材料（原件+扫描件），至少保存5年以上，以备审计或纠纷时使用。

四、经验教训：从踩坑到避坑，我悟出的三个道理

处理完这个事儿，我复盘了很久，发现最大的问题不是不会做，而是没想到。结合两次失败经历（除了前面说的专利A，还有一次是子公司专利注销时，没及时处理质权，导致子公司破产时质权人主张优先权），我总结了三个教训：

1. 别把专利注销当终点，要当成新流程的起点

以前总觉得专利注销就是结束，现在才明白，专利作为无形资产，从申请-授权-使用-质押-注销，每个环节都可能衍生法律问题。注销不是终点，而是权利状态变更的起点，必须同步处理质押、许可、转让等衍生权利。

我建议：公司应该建立专利全生命周期管理制度，明确每个环节的责任部门（研发负责技术，法务负责法律，财务负责资金，行政负责流程），特别是专利注销时，必须触发质权备案注销的联动流程，不能谁申请注销，谁负责收尾。

2. 非上市公司更要主动公示，别信沉默是金

上市公司有定期报告，专利状态变更必须披露，但非上市公司没有这个义务，导致信息严重不对称。我后来发现，很多风险都源于沉默——我们以为专利注销了没人知道，但银行、合作方可能会通过其他渠道查到，到时候被动应对，不如主动公示。

根据我的经验：专利注销后，除了办理质权备案注销，最好在公司官网、微信公众号（如果有的话）发个专利状态变更公告，内容不用太复杂，就写公司专利号ZLXXXXXXX因XX原因于X年X月X日注销，特此告知。这样既能避免信息差，也能在纠纷时证明已尽到告知义务。

3. 财务不能只算钱，更要懂法律

作为财务总监，我以前总觉得法务的事不归我管，但这次踩坑让我明白，财务是公司风险的最后一道防线。专利质押涉及担保物权，专利注销涉及物权变动，这些法律问题如果不懂，财务报表可能虚增资产（比如已注销的专利还在账上列示），债务处理也可能踩雷。

幽默时刻：现在带新人，我总说你们财务不仅要会算‘资产负债表’，还得会看‘专利登记簿’，不然哪天专利‘没了’，你还以为账上的‘无形资产’是‘固定资产’——能折旧呢！（这是开玩笑，但道理是真的）

最后说句掏心窝的话

专利注销后的质权备案，听起来冷门，但背后是权利公示和风险防控的大问题。非上市公司因为信息渠道少、流程不规范，更容易踩坑，但只要我们提前规划、主动沟通、细致操作，就能把风险降到最低。

我常说，做财务就像走钢丝，左边是效率，右边是风险，平衡不好就容易摔跤。但只要多学习、多复盘、多接地气，哪怕摔过跤，也能爬起来，走得稳。

希望今天的分享能帮到各位同行。如果你们有类似的经历，或者更好的方法，欢迎随时找我交流——毕竟，踩坑不可怕，可怕的是同一个坑摔两次，对吧？

（完）

特别注明：本文《非上市股份有限公司专利权注销后如何进行质权备案？》属于政策性文本，具有一定时效性，如政策过期，需了解精准详细政策，请联系我们，帮助您了解更多“公司注销知识库”政策；本文为官方（公司企业注销网 - 上海专业公司企业注销及疑难注销一站式服务）原创文章，转载请标注本文链接“https://www.110414.com/gongsizhuxiaowenda/299475.html”和出处“公司企业注销网”，否则追究相关责任！