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健康元药业集团 关于注销部分公司 2018 年股票期权的公告
股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临 2021-136
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据 2018 年 12 月 13 日召开的健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）
次会议，审议并通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现
将相关事项公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关程序
审议并通过《关于公司及其摘要的议案》、《关
于公司的议案》及《关于提请公司股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表
了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司的议案》及《关于核实的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司
及全体股东利益的情形发表了审核意见。
对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接
到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 12 月 8 日，公司监事会披露了《关
于公司 2018 年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会
健康元药业集团 关于注销部分公司 2018 年股票期权的公告
办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
议审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、
《关
于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公
司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予
安排等相关事项进行了核实。
审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联
董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发
表了审核意见。
结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》
及《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。因利润分配，调
整首次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚
未行权的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权数量由原 3,572 万份调
整为 3,177 万份，注销 395 万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董
事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
会议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发
表了独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事
项进行了核实。
次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》及
《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董
事对此发表了独立意见。
结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
健康元药业集团 关于注销部分公司 2018 年股票期权的公告
次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件
成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
三次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。
因利润分配，调整首次授予行权价格至 7.89 元/股，预留授予行权价格调整至 10.31 元
/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事
会对此发表了审核意见。
会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，公司注销，
因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原
首批期权激励对象由 258 人调整为 235 人，期权数量由原 1,892.89 万份调整为 1,744.09
万份，注销 148.80 万份；预留期权激励对象由 186 人调整为 158 人，期权数量由原 897.00
万份调整为 709.00 万份，注销 188.00 万份。
十六次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权
条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
公司 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为 354.50 万份，
行权有效期为 2020 年 9 月 23 日至 2021 年 9 月 22 日，行权方式为自主行权。
次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，
因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原
首批期权激励对象由 235 人调整为 233 人，期权数量由原 1,694.04 万份调整为 1,684.44
万份，注销 9.60 万份；预留期权激励对象由 158 人调整为 150 人，期权数量由原 461.65
万份调整为 416.65 万份，注销 45.00 万份。
十九次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期行权
条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期可行权数量为 800.10 万份，
行权有效期为 2020 年 12 月 21 日至 2021 年 12 月 20 日，行权方式为自主行权。
健康元药业集团 关于注销部分公司 2018 年股票期权的公告
十一次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议
案》，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于 2020 年
未行权的股票期权数量为 16,000 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期
结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2018
年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已获授但尚未行权的 16,000
份股票期权予以注销。
十七次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。
因利润分配，公司注销登报，调整首次授予行权价格至 7.74 元/股，预留授予行权价格调整至 10.16 元
/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事
会对此发表了审核意见。
次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，
因部分原激励对象离职等原因，上海公司注销，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原
首批期权激励对象由 233 人调整为 211 人，首批期权尚未行权股份由 9,505,859 份调整
为 8,827,859 份，注销 678,000 份；预留期权激励对象由 150 人调整为 142 人，预留期
权尚未行权股份由 3,370,472 份调整为 3,210,472 份，注销 160,000 份。
十次会议，审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权
条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
公司 2018 年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期可行权数量为 293.50 万份，
行权有效期为 2021 年 9 月 23 日至 2022 年 9 月 22 日，行权方式为自主行权。
审议并通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因部分原激
励对象离职等原因，需注销其已授予但尚未解锁股票期权。首批期权激励对象由 211
人调整为 208 人，注销 60,000 份，本次注销完毕后，首批期权授予份额调整为 15,264,000
份。
二、本次股票期权注销的具体情况
健康元药业集团 关于注销部分公司 2018 年股票期权的公告
鉴于何水杰等 3 名首批期权激励对象离职等原因，根据公司《2018 年股票期权激
励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已授予但尚未解
锁的股票期权不得解锁并由公司注销，首批期权激励对象由 211 人调整为 208 人，注
销 60,000 份，本次注销完毕后，首批期权授予份额调整为 15,264,000 份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司 2018 年股票期权激励计划部分期权的注销符合《上市公司股权激励管理办
法》以及公司股权激励计划中的相关规定，所作的决定履行了必要的审议程序。因此，
全体独立董事一致同意公司注销部分股票期权。
五、监事会审核意见
公司本次注销部分股票期权符合有关法律、法规及公司《2018 年股票期权激励计
划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次注销部分期权。
六、律师事务所法律意见书的结论意见
北京市中伦律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司注销 2018 年股
票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权事项已取得现阶段必要的批准和授
权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
七、备查文件
之独立意见函；
审核意见；
股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权的法律意见书》。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇二一年十一月十六日
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